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Forex Capital Markets Ltd.
CODICE DI ETICA AZIENDALE E DI CONDOTTA DEI DIPENDENTI
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INTRODUZIONE
Forex Capital Markets LTD ("FXCM" o la "Società"), incluse le sue succursali e le entità collegate, è orientata a mantenere il più alto livello di affidabilità e di fiducia da parte del pubblico. FXCM Holdings LLC si è costruita una reputazione quanto alla propria correttezza, onestà ed integrità che considera l’asset aziendale più prezioso. Siamo consapevoli del fatto che la nostra reputazione si fonda sull’osservanza, da parte dei dipendenti, degli standard di condotta etici e professionali più elevati del settore, sulla professionalità nello svolgimento delle loro mansioni, valori questi senza i quali la nostra storia di risultati ottenuti non sarebbe stata possibile. Il Codice di Etica Aziendale e di Condotta dei Dipendenti (il "Codice") rappresenta un sunto degli standard di comune applicazione che abbiamo fissato per la Società, i suoi dirigenti e dipendenti.
Il Codice è finalizzato a promuovere i valori ed i principi in esso contenuti ed a scongiurare comportamenti scorretti. Il Codice è fondamentale affinchè i nostri dipenenti – così come il pubblico in senso lato - conoscano gli standard che abbiamo stabilito per la nostra operatività. Ogni dipendente è personalmente responsabile dell’osservanza al Codice, il cui mancato adeguamento giustifica l’adozione di provvedimenti, che possono includere il licenziamento e la comunicazione alle autorità governative competenti e altre autorità di vigilanza, ove necessario. Per quanto riguarda qualsiasi azione o condotta non esplicitamente disciplinata dal Codice, i dipendenti sono tenuti a consultare un supervisore oppure il competente rappresentante del Dipartimento Legale o della Funzione di Compliance, ma in ultima istanza, ogni dipendente è tenuto ad agire con avvedutezza ed adottando un comportamento coerente con lo spirito, i principi ed i valori del Codice.
LEGGI APPLICABILI E REGOLAMENTAZIONE
Obiettivo di FXCM è fornire ai nostri clienti quanto di più elevato sia possibile in termini di valore e servizi per massimizzare la loro esperienza di trading sul forex. Nonostante questi obiettivi, la Società attribuisce priorità all’osservanza delle leggi e delle disposizioni regolamentari applicabili rispetto al conseguimento dei profitti. Nella nostra operatività, dobbiamo sempre agire in conformità alle leggi ed alle disposizioni regolamentazioni applicabili.
Forex Capital Markets Ltd (“FXCM UK”), è registrata presso la Financial Services Authority ("FSA") a Londra, con numero di registrazione 217689. L‘effettiva autorizzazione presso l’FSA è del 27 Maggio 2003.
Le sedi secondarie di FXCM UK sono anche registrate presso il Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in quanto considerate quali “Futures commission Merchant (FCM)” negli Stati Uniti, oppure sono detentrici di una licenza (Numero 309763) rilasciata dalla Australian Securities and Investment Commission (ASIC),.. A Parigi, FXCM è registrata e sottoposta alla vigilanza anche della Banque de France (BDF), della Securities and Futures Commission (SFC) a Hong Kong dalla Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob) a Milano.
VALORI ETICI AZIENDALI
INTEGRITÀ
FXCM è consapevole che il proprio successo è basato sulla reputazione di integrità che la Società ha acquisito unitamente alla fiducia ed all’affidamento da parte del pubblico che questa reputazione è riuscita a guadagnarsi. Rispettiamo gli interessi dei nostri clienti, onoriamo le nostre promesse, e promettiamo solo ciò che possiamo effettivamente realizzare.
ONESTA’
Un requisito generale di qualsiasi impresa registrata presso la FSA è che le comunicazioni con il pubblico non debbono essere ingannevoli o fuorvianti. FXCM crede che l’imperativo alla veridicità non debba derivare solamente dalla stretta osservanza di disposizioni regolamentari; è un elemento imprescindibile della nostra filosofia di maggiore protezione per gli investitori, fare tutto il possibile per assicurarci che le comunicazioni con i clienti ed il materiale promozionale siano veritieri e completi. Informazioni accurate e complete permettono agli investitori di prendere decisioni consapevoli e quindi le nostre comunicazioni sono impostate per non confondere o fuorviare.
CORRETTEZZA
FXCM si impegna a trattare coloro con cui intratteniamo relazioni d’affari nello stesso modo con cui noi ci aspettiamo di essere trattati dagli altri. Adottiamo questo approccio in maniera uniforme e non-discrezionale sia con i nostri investitori più grandi che con i titolari di conto meno significativi.
Competiamo in maniera aggressiva cercando di compiere i nostri interessi, ma lo facciamo correttamente e con un alto senso etico, in accordo con le leggi e le regolamentazioni applicabili, ed unitamente ai valori e ai principi contenuti in questo Codice.
La nostra storia di successi è stata costruita attraverso una competizione fondata sulla correttezza. Non cerchiamo di ottenere vantaggi competitivi tramite prassi illegali o non etiche. Ci sforziamo di trattare correttamente i nostri clienti, fornitori, altre imprese, e colleghi. Impediamo che si approfitti di terzi attraverso l’adozione di pratiche manipolative, l’occultamento o l’abuso di informazioni privilegiate ovvero attraverso false dichiarazioni circa fatti di rilevanza sostanziale, od altre prassi non corrette.
RESPONSABILITA’
FXCM nella sua storia ha sempre dimostrato coerenza con gli impegni e le responsabilità che ha assunto nei confronti di clienti, dipendenti, fornitori, autorità ed enti di vigilanza, altre imprese, i media, e la società nel suo complesso. Ci impegniamo a fornire ai nostri clienti prodotti e servizi efficienti ed innovativi, coerenti con i loro bisogni, ed offriamo un ambiente di trading rapido, affidabile, conveniente e di valore anche in termini di prezzo e qualità di esecuzione. Ai nostri dipendenti, offriamo posizioni stimolanti in un ambiente professionale e di gruppo con pari opportunità per lo sviluppo professionale ed una carriera fondata sui risultati. Con i nostri fornitori cerchiamo di costruire rapporti reciprocamente vantaggiosi, promuovendo i principi del Codice. Per quanto riguarda gli enti di vigilanza, cerchiamo di osservare e assecondare tutte le leggi, regolamenti e standard operativi conformi alla buona prassi aziendale. Non intendiamo sacrificare l’osservanza della regolamentazione e delle leggi a favore del profitto; invece, offriamo la nostra cooperazione alle autorità e agli enti di vigilanza affinchè gli investitori vengano effettivamente tutelati. Ci impegniamo a mantenere un comportamento rispettoso nei confronti delle altre imprese ed a competere puntando su prodotti e servizi di maggior qualità. Ai media, offriamo supporto fornendo un’informativa accurata e oggettiva del nostro business. Come membro della società civile, offriamo supporto a molte organizzazioni e istituzioni dedite al sociale, alla beneficenza, all’educazione, che perseguono fini umanitari o culturali. Ci impegniamo a rimanere un soggetto imprenditoriale membro della società civile responsabile e rispettoso delle leggi.
COMPETENZA
FXCM investe significative risorse di tempo, energia e capitale nello sviluppo di prodotti e servizi di alta qualità per il mercato forex grazie ai quali abbiamo acquisito lo status, ampiamente riconosciuto, di operatore leader nel settore degli investimenti online in valuta. Come risultato, il nostro volume di trading è quasi impareggiabile nel settore, e ci ha permesso di costruire rapporti di esecuzione stabili con molte delle maggiori banche al mondo.
Valorizziamo l’innovazione e l’esperienza del nostro personale. I nostri dirigenti ed impiegati posseggono un notevole patrimonio di conoscenze ed esperienza nel mercato forex, ed hanno ricoperto il ruolo di pionieri degli scambi di valuta online, fin dagli esordi di questa industria. Possediamo capacità uniche nel nostro settore.
AFFIDABILITA’
L’affidabilità è la caratteristica determinante di FXCM e dei nostri prodotti e servizi. La Società fornisce una rete di supporto in molteplici lingue 24 al giorno 7 giorni su 7, che include servizi di assistenza post-vendita, di trading, amministrativi e tecnici. Il nostro obiettivo è quello di dare serenità ai clienti e la consapevolezza che possono contare su di noi, e quindi possono concentrare i loro sforzi sulle strategie di investimento. Attraverso la nostra piattaforma di trading, che unisce la potenza alla funzionalità, abbiamo ottenuto risultati certificati della nostra affidabilità con una media di 2,900,000 ordini processati ogni mese.
VALORI PROFESSIONALI CHIAVE: I CODICI DI CONDOTTA
OSSERVANZA DELLA REGOLAMENTAZIONE
FXCM riconosce l’importanza di tutte le leggi, le regole, le politiche e le prassi di mercato rilevanti – sia interne che esterne – e lavora nel rispetto di queste. Ci impegniamo a mantenere una severa disciplina gestionale ed un ambiente di controllo e di conformità alle norme di prima qualità. Essendo un’impresa di investimento autorizzata dalla FSA, FXCM UK deve rispettare stringenti standard finanziari, inclusa l’adeguatezza patrimoniale oppure i requisiti di risorse finanziarie. Ci viene richiesto anche di inviare su base continuativa una reportistica finanziaria alle nostre autorità di vigilanza, siano esse domestiche o internazionali. Questi standard sono imposti dall’FSA, che può sanzionare le imprese e/o revocare il loro status di soggetto vigilato per violazioni di questo genere.
DENARO DI PERTINENZA DELLA CLIENTELA
Il denaro di pertinenza della clientela che viene depositato presso FXCM Ltd sarà segregato in conformità con la regolamentazione finanziaria applicabile.
DUE DILIGENCE
FXCM conduce un’attività di due diligence in maniera da conoscere i suoi clienti, ed eseguire le transazioni in linea con ogni legge, norma, e regolamentazione applicabile. FXCM ha adottato un Programma di Identificazione dei Clienti, ossia la politica “Know Your Client” (Conosci il Tuo Cliente), documentando le proprie procedure per ottenere, verificare, e registrare le informazioni che identificano accuratamente ogni persona che apre un conto con noi. Tutti i dipendenti devono osservare il Programma di Identificazione dei Clienti e le procedure del “Know Your Client”.
COMUNICAZIONE
E’ politica di FXCM che le informazioni trasmesse nelle nostre comunicazioni siano complete, corrette, accurate, tempestive e comprensibili. Questa direttiva si applica alle comunicazioni con le autorità governative, enti di vigilanza, impiegati, clienti e media. Tutti gli impiegati che interagiscono con il nostro processo di comunicazione (incluso il management) sono responsabili per mantenere un comportamento in linea con questa politica. In particolare, questi individui sono tenuti ad avere familiarità con i requisiti di comunicazione applicabili, ed è loro proibito fuorviare scientemente, omettere informazioni, o far si che altri possano fuorviare od omettere fatti rilevanti a terzi, siano essi all’interno o all’esterno della Società, inclusi i nostri revisori contabili esterni. Coloro che posseggono un ruolo di supervisione sui nostri processi di comunicazione devono assolvere i loro compiti con diligenza.
LIBRI CONTABILI E REGISTRAZIONI
FXCM registra in modo completo, accurato e puntuale tutte le transazioni su tutti i conti dei clienti. Noi manteniamo sistemi di controllo della contabilità interna strutturati per assicurare l’affidabilità ed adeguatezza dei registri dei clienti, e le rendicontazioni richieste dalla regolamentazione che essi generano. Manteniamo copia dei documenti dei clienti per il periodo richiesto dalle leggi applicabili.
VERIFICHE (AUDIT)
FXCM si impegna a mantenere un processo di audit indipendente, strutturato, interno ed esterno che aiuta i nostri processi operativi e ci aiuta ad identificare ed a risolvere qualsiasi questione contabile ovvero attinente i controlli contabili interni o esterni o questioni di audit. I nostri dirigenti collaborano fattivamente con i nostri revisori contabili per raggiungere ed adottare tempestivamente soluzioni efficienti.
CONFIDENZIALITÀ
FXCM utilizza strumenti appropriati per controllare e monitorare il trasferimento di informazioni sensibili e confidenziali all’interno e, per quanto possibile, all’esterno della Società, in caso di necessità. Non rilasciamo deliberatamente informazioni non-pubbliche riguardanti la nostra società, i nostri clienti o i nostri dipendenti, se non in connessione con la fornitura di servizi ai clienti, su richiesta dei clienti oppure se obbligati dalla legge.
TRASPARENZA
FXCM si impegna a mantenere un dialogo aperto e trasparente con i nostri clienti ed altri soggetti terzi, basati sulla correttezza, rispetto reciproco e professionalità.
TRASPARENZA
FXCM si impegna a mantenere un dialogo aperto e trasparente con i nostri clienti ed altri soggetti terzi, basati sulla correttezza, rispetto reciproco e professionalità.
ANTI-MONEY LAUNDERING (ANTIRICICLAGGIO)
Il riciclaggio di denaro è il sistema con cui persone o imprese tentano di celare l’origine e la proprietà degli introiti derivanti da attività illecite come frodi, rapine, traffico di droga o qualsiasi altro crimine. Il riciclaggio di denaro può anche configurarsi impiegando fondi legittimamente acquisiti, per finanziare invece attività di terrorismo. Vari prodotti e transazioni di natura finanziaria, inclusi quelli interenti al mercato forex, potrebbero essere impiegati con finalità di riciclaggio di denaro. Dunque noi siamo particolarmente attenti nell’impedire che la Società venga utilizzata come veicolo per tali fini. Il riciclaggio di denaro è un’attività criminale e può comportare serie sanzioni civili e penali per chi lo attua, inclusa la reclusione e sanzioni pecuniarie. Per assicurare l’osservanza delle leggi e della regolamentazione anti-riciclaggio, FXCM ha implementato politiche e procedure atte a rilevare, prevenire e registrare operazioni di riciclaggio di denaro o altre attività sospette.
MIGLIORAMENTI CONTINUI
Questo Codice non crea obblighi giuridicamente vincolanti per FXCM, e non attribusice diritti di sorta a dipendenti o ad altri, tuttavia cerchiamo attivamente di attenerci al Codice ed ai principi e valori contenutivi e rivediamo attivamente i nostri risultati passati valutando il grado di adesione agli stessi..
VALORI PROFESSIONALI CHIAVE: I CODICI DI CONDOTTA PER I DIPENDENTI
GLI IMPEGNI DI FXCM PER L’ECCELLENZA DEI DIPENDENTI E PER LE PARI OPPORTUNITA’
FXCM cerca di creare un ambiente professionale mirato ad attirare, sviluppare e trattenere persone di talento. Offriamo pari opportunità, indipendentemente dalla razza, nazionalità, discendenza, sesso, orientamento sessuale, religione, età, abilità fisiche, condizioni mediche, o gravidanza. Non tollereremo alcuna forma illecita di discriminazione, molestie, rappresaglie, o di retribuzione. Gli impiegati vengono invitati a consultare il Manuale dei Dipendenti affinchè vengano a conoscenza delle procedure complete in tema di politiche comportamentali e delle relazioni interfunzionali.
SISTEMA DI COMPENSAZIONE COMPETITIVO
FXCM offre una cultura basata sui risultati, con un sistema retributivo competitivo unitamente a valutazioni periodiche che prendono in considerazione i contributi personali ai progetti comuni, unitamente all’adesione a valori e principi cristallizzati in questo Codice. I nostri partner e dirigenti adottano un atteggiamento di grande disponibilità in modo da consentire ad ogni dipendente un agevole interscambio con il management.
VIOLAZIONI
Periodicamente verifichiamo se vi sono state violazioni di questo Codice e, in caso positivo, determiniamo se e quali azioni disciplinari andrebbero intraprese con chi si è reso protagonista della violazione e gli altri soggetti eventualmente collegati alla suddetta violazione. Le azioni disciplinari possono ricomprendere, ma non sono limitate a, consultazione, rimproveri verbali o scritti, avvertimenti, sospensione senza retribuzione, riduzioni della retribuzione, licenziamento, azioni legali.
In un numero limitato di circostanze potremmo astenerci dall’applicazione del Codice. Questo può succedere comunque solo in situazioni eccezionali, sotto la diretta supervisione del management. Un dipendente che si ritiene esentato e contesta l’applicazione del Codice potrebbe essere chiamato a discutere la questione con il nostro General Counsel oppure con il responsabile della Funzione diCompliance.
DOVERI DEI DIPENDENTI
OSSERVANZA DELLE LEGGI
Ogni impiegato di FXCM è personalmente tenuto ad osservare tutte le leggi, norme e regolamenti, unitamente alle politiche interne di FXCM, inclusi i principi e valori cristallizzati in questo Codice. Questi doveri includono l’avere familiarità con le leggi, norme, regolamenti, linee guida, manuali e migliori prassi aziendali relative alle funzioni svolte, e l’adozione di tali prassi al meglio delle loro abilità.
FOCUS SUL CLIENTE
Cerchiamo attivamente di distinguerci dai nostri concorrenti per quanto concerne il servizio ai clienti. Incoraggiamo i nostri dipendenti, e ci aspettiamo che lo facciano, a coltivare un approccio focalizzato sul cliente, e a trattare i nostri clienti con cortesia, professionalità e rispetto.
TEAMWORK
Ci aspettiamo che i nostri dipendenti siano orientati al lavoro in team e contribuiscano con il loro miglior impegno a raggiungere fini comuni.
HONESTÀ
Ci aspettiamo che i nostri impiegati agiscano sempre in buona fede, con diligenza, competenza, credibilità e corretezza senza una fuorviante rappresentazione di fatti rilevanti.
CONFIDENZIALITÀ
Durante lo svolgimento del rapporto di lavoro, i dipendenti potrebbero avere accesso ad informazioni su clienti, contratti, sistemi, piani di marketing o piani strategici, compensi e ricavi, e altre informazioni considerate di esclusiva pertinenza di FXCM o dei nostri clienti. I dipendenti non possono comunicare a terzi o utilizzare qualsiasi informazione simile ricevuta o sviluppata, nè durante il periodo di permanenza in FXCM nè in un momento successivo, a meno che le stesse non vengano utilizzate per finalità lavorative o in caso fosse legalmente previsto. Queste includono, ma non sono limitate a, informazioni contenute su qualsiasi sistema o computer oltre al software proprietario di FXCM.
Qualsiasi dipendente che possegga informazioni confidenziali ha l’importante responsabilità di mantenere quelle informazioni confidenziali, e di comunicare tali informazioni internamente solo ove queste siano strettamente necessarie. I dipendenti devono applicare la massima discrezione con le informazioni confidenziali e devono evitare di comunicare affari riservati in modo tale che che gli stessi possano essere fraintesi o utilizzati da terze parti.
CONFLITTI DI INTERESSE
Conflitti di interesse personali sussistono quando un dipendente deve decidere tra i suoi interessi personali (finanziari o altro) e gli interessi della Società. I conflitti di interesse possono intaccare l’integrità della Società. Dunque, il servizio reso da un dipendente alla Società non può essere subordinato al guadagno o agli interessi personali. Ci si aspetta che tutti i dipendenti agiscano nell’interesse della Società. Qualunque dipendente che si trovi in una posizione in cui la propria obiettività potrebbe essere a rischio per via di un interesse personale, o per l’esistenza di rapporti personali o familiari, dovrebbe consultare il proprio supervisore oppure il competente rappresentante della Funzione di Compliance o del Dipartimento Legale. Analogamente, qualsiasi dipendente che sia a conoscenza di un’operazione significativa od un rapporto che potrebbe ragionevolmente generare un conflitto di interessi personale dovrebbe immediatamente discuterne con un supervisore o con il competente rappresentante della Funzione di Compliance o del Dipartimento Legale.
RAPPORTI DI LAVORO ESTERNI AD FXCM
Il rapporto di lavoro e la partecipazione ad altre attività esterne alla Società potrebbero interferire con le mansioni individuali che un dipendente di FXCM deve svolgere. Prestare servizio come dirigente, fiduciario, o funzionario (retribuito, non retribuito, nominato o altro) di qualsiasi entità giuridica oltre a FXCM necessita di approvazione scritta da parte del Dipartimento Legale o della Funzione di Compliance. Senza permesso specifico, non è consentito ad alcun dipendente assumere cariche in CdA o ricoprire una posizione da consulente in altre imprese di settore, o, in particolar modo presso uno qualsiasi dei nostri clienti.
SEGNALAZIONE DI VIOLAZIONI
La politica di FXCM è che i nostri dipendenti debbano segnalare internamente violazioni di leggi, norme regolamentari, oppure disposizioni di questo Codice, in modo tale che le suddette circostanze possano essere opportunamente trattate. Esortiamo i nostri dipendenti a che tali comunicazioni vengano effettuate direttamente ai competenti supervisori o ai rappresentanti del Dipartimento Legale o della Funzione di Compliance oppure, nel caso fosse opportuno, ai livelli dirigenziali più alti in accordo con le politiche e le procedure cristallizzate nel Manuale del Dipendente. Le comunicazioni vanno eseguite su base confidenziale ed anonima. Nel caso di violazioni da parte di dipendenti senior o soci, le comunicazioni andrebbero effettuate al competente rappresentante del Dipartimento Legale o della Funzione di Compliance. La Società proibisce ritorsioni nei confronti di qualsiasi dipendente abbia effettuato comunicazioni di questo genere in buona fede.
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